关于举办贵州辖区证券公司分支机构经纪业务合规培训班的通知

发布时间：2021-01-07 16:36:59 阅读：次来源：童裙厂家

中证协发[2018] 206 号

各会员单位:

为提升贵州辖区证券经营机构综合金融服务能力,推进经纪业务良好发展,切实强化会员合规管理与合规文化的经营理念,中国证券业协会与贵州证券业协会拟在贵阳联合举办“贵州辖区证券公司分支机构经纪业务合规培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

(一)证券公司合规部门相关人员1名;

(二)证券公司分支机构合规负责人1名;

(三)其他会员自愿参加,每单位报名人数限1名。

二、培训内容

(一)证券公司合规风控体系介绍;

(二)证券公司分支机构合规管理;

(三)证券公司分支机构从业人员合规性;

(四)投资者适当性管理各项工作;

(五)客户交易行为管理各项工作;

(六)金融机构反洗钱各项工作;

(七)防范利益冲突的各项工作;

(八)证券公司分支机构合规管理问题案例分享。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训讲师:华龙证券经纪业务管理总部运营中心合规风控总监武芳。

四、培训时间和地点

(一)时间:2018年9月7日下午14:00-17:00;

(二)地点:贵州省贵阳市贵州饭店二楼多功能厅。

五、培训须知

(一)参会人员须着工作装,提前半个小时到达会场完成签到,准时参加培训,认真学习,不得早退,因故不能到会的应提前向联系人请假;

(二)培训期间请将手机关闭或调至静音状态,禁止在场内接打电话、玩手机、处理工作、喧哗、吸烟等;

(三)参会人员如需拍照、录音、录像需会前向联系人申请;

(四)未经协会同意,参会人员不得私自对外发布培训内容;

(五)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、报名方式

请贵州辖区各参会单位于9月3日16:00前通过贵州协会信息系统“回执反馈”填报参加培训人员信息。

联系人:毛老师 0851-86904072

中国证券业协会

贵州证券业协会

2018年8月30日

（责任编辑： HN666）